“Kanadas führende Bankenaufsicht hat festgestellt, dass Geldwäschekontrollen bei den Banken des Landes mehrfach gescheitert sind, so ein Dokument des Wall Street Journal.

Zwischen 2009 und 2014 verzeichnete das Office of the Superintendent of Financial Institutions 72 Ausfälle von Anti-Geldwäsche-Kontrollen bei den Banken des Landes, so ein OSFI-Dokument, das nach dem Canadian Access to Information Act veröffentlicht wurde.

Das Dokument wurde stark überarbeitet, um die Namen der Banken auszuschließen. Andere Details, wie das Datum der Ausfälle und Einzelheiten zu diesen Fällen, wurden nicht berücksichtigt. Es ist auch nicht klar, ob eine der Banken jemals mit Strafen im Zusammenhang mit den Episoden konfrontiert wurde.

OSFI lehnte es ab, alle weiteren Details offen zu legen, da es gesetzlich verpflichtet sei, diese Informationen vertraulich zu behandeln.

“Wir haben Probleme im Zusammenhang mit der Fähigkeit von Finanzinstituten identifiziert, risikoreiche Kunden zu identifizieren, sie und ihre Aktivitäten einer verstärkten Prüfung zu unterziehen und eine effektive Prüfung ihrer Programme durchzuführen”, sagte Sprecher Colin Palmer.

Kanada steht zunehmend unter Druck, die Bemühungen zur Bekämpfung der Geldwäsche zu verstärken, in Übereinstimmung mit den Bemühungen der Regulierungsbehörden und Strafverfolgungsbehörden weltweit. Im Jahr 2013 nannte das US-Außenministerium Kanada und die USA als “Hauptanliegen” bei der Geldwäsche und hob Währungstransaktionen bei Finanzinstituten mit hohen Geldbeträgen aus dem internationalen Drogenhandel als problematisch hervor.

Das kanadische Finanzministerium bewertete im vergangenen Monat in einem Bericht die Schwachstellen von Einlagensicherungsinstituten als “hoch bis sehr hoch”.

Da die Regulierungsbehörden von den Banken mehr Strenge verlangen, ziehen sich viele Banken, darunter HSBC und Standard Chartered, in einigen Schwellenländern aus dem Vermögensverwaltungsgeschäft zurück, wo das Risiko von regulatorischen Maßnahmen als überwiegend angesehen wird.

Kanadas größte Bank, die Royal Bank of Canada, hat Ende letzten Jahres ihre Vermögensverwaltungsaktivitäten in Lateinamerika und der Karibik eingestellt.

Die Bank traf die Entscheidung, berichtete das Journal, nach einer Reihe von Untersuchungen in verschiedenen Ländern und einer Warnung 2013 einer US-Regulierungsbehörde, dass die Kontrollen zur Bekämpfung der Geldwäsche von RBC unbefriedigend seien. RBC sagte, dass es innerhalb des rechtlichen und regulatorischen Rahmens jedes Landes arbeitete, in dem es tätig war.”

Eingereicht von Mani Masuria

By continuing to use the site, you agree to the use of cookies. more information

The cookie settings on this website are set to "allow cookies" to give you the best browsing experience possible. If you continue to use this website without changing your cookie settings or you click "Accept" below then you are consenting to this.

Close